Wenn interne Funktionen effizient und rechtssicher sichergestellt werden sollen
Die Umsetzung von Risk Management und Compliance ist eine zentrale organisatorische Fragestellung für Finanzdienstleister. Insbesondere dann, wenn Fachkompetenz, Unabhängigkeit oder Skalierbarkeit sichergestellt werden sollen, kann eine Auslagerung sinnvoll sein.
Wir unterstützen Finanzdienstleister bei der Umsetzung von Risk Management und Compliance im Rahmen geeigneter Outsourcing‑Modelle.
Wir stellen Ihnen kompetente Verantwortliche inkl. Stellvertretung zur Seite, die sicherstellen, dass Ihre Geschäftstätigkeiten den geltenden Gesetzen und Vorschriften entsprechen.
Durch unsere Erfahrung mit einer Vielzahl von Outsourcing- und Audit-Mandaten können wir Sie mit praxisnahen und erprobten Lösungen unterstützen.
Auch nach Erteilung der Bewilligung stellen sich in der Praxis häufig Fragen zur angemessenen Ausgestaltung und Dokumentation von Risikomanagement und IKS. Wir unterstützen Sie bei der Umsetzung und Weiterentwicklung dieser Anforderungen. Auf Wunsch übernehmen wir im Outsourcing Verhältnis ausgewählte Aufgaben der Risikomanagement Funktion (2nd Line), führen risikobasierte Kontrollen durch und zeigen konkrete Verbesserungsmöglichkeiten auf.
Wir übernehmen die periodische Risk-& Compliance-Berichterstattung an die Geschäftsleitung und – soweit vorgesehen – an das Leitungsorgan/den Verwaltungsrat und präsentieren die Ergebnisse in den entsprechenden Sitzungen.
Im AML/CFT-Bereich unterstützen wir die Erstellung und laufende Aktualisierung der institutsbezogenen Risikobewertung nach Sorgfaltspflichtrecht (inkl. Dokumentation, Massnahmen und Follow-up) sowie die Ableitung von risikobasierten Kontroll- und Überwachungsmassnahmen.
Wir prüfen Entwürfe von externen aufsichtsrechtlichen Meldungen/Berichten (z.B. an die FMA, inkl. Unterlagen im Rahmen von Prüfungen), besprechen diese mit Ihnen und unterstützen bei der Abstimmung mit Revisionsstelle und weiteren Beteiligten.
Wir liefern Ihnen für Anforderungen aus dem Compliance‑Tagesgeschäft einfache, erprobte Lösungen und Templates, die auf das liechtensteinische Aufsichts‑ und Sorgfaltspflichtrecht sowie die anwendbaren EWR‑Vorgaben abgestimmt sind.
Für die Durchführung und Nachverfolgung von Kontrollen können wir Ihnen zudem eine passende Software‑Lösung anbieten. Dadurch werden Kontroll‑Tasks automatisiert ausgelöst und Sie erhalten Dashboards mit Übersichten über offene und abgeschlossene Aufgaben (webbasiert, abrufbar via Standard‑Webbrowser). Der Hosting‑Standort, die Datenhaltung und Zugriffsrechte werden dabei vertraglich so ausgestaltet, dass sie mit den regulatorischen und datenschutzrechtlichen Anforderungen kompatibel sind.
Unsere Compliance‑Templates umfassen u.a. Vertrags‑ und Dokumentensets, Weisungssets sowie Governance‑ und Kontrollframeworks, darunter:
Unsere Schulungen für Ihre Mitarbeitenden werden auf Ihr Geschäftsmodell, Ihre Prozesse und Ihren Wissensstand zugeschnitten. Sie decken die gemäss gesetzlichem Rahmen und Ihrem internen Weisungswesen relevanten regulatorischen Anforderungen ab und unterstützen eine konsistente Umsetzung in der Organisation.
Wir setzen dabei bewusst auf persönliche, interaktive Formate (vor Ort oder virtuell): mit Praxisbeispielen aus Ihrem Alltag, Fallstudien, Q&A Sequenzen und konkreten „Do’s & Don’ts“, damit die Inhalte nicht nur verstanden, sondern im Tagesgeschäft sicher angewendet werden können.
Auf Wunsch liefern wir begleitende Unterlagen (Kurzleitfäden, Checklisten, Templates) und dokumentieren die Schulungsinhalte sowie Teilnahme als Grundlage für Ihr internes Nachweis und Kontrollsystem.
