Untersuchungen

Betrug, Veruntreuung, Korruption oder individuelles Fehlverhalten wie beispielsweise durch schwerwiegende Weisungsverletzungen oder grobe Datenschutzverstösse stellen Unternehmen zunehmend vor grosse Herausforderungen. Diese Ereignisse können nebst finanziellen Risiken mit einer weiteren Schädigung einhergehen – mit der Schädigung des Unternehmensrufes. Weitere Risiken ergeben sich aus Cyber-Kriminalität, Geldwäscherei-Abklärungspflichten sowie Sanctions/Embargos. 

Wir unterstützen Sie individuell, diskret und interdisziplinär bei Hinweisen, einem Verdacht oder einem konkreten Vorfall, der Schädigungen nach sich ziehen könnte.

Bei einem Verdacht ist schnelles Handeln gefragt. Wir begleiten und unterstützen Sie in der Analyse der Verdachtsfällen, sodass Sie prompt und effizient einen Überblick über den Sachverhalt gewinnen.

Aufgrund dieser Analyse erarbeiten unserer Experten mit Ihnen eine Strategie und das konkrete Vorgehen und legen erste Begleit- oder Folgemassnahmen fest.

Wir unterstützen Sie in der Durchführung von internen Untersuchungen oder übernehmen diese für Sie. 

Durch Sicherung von Informationen, Sichtung der Unterlagen, Durchführung von Interviews und Beizug von weiteren Quellen stellen wir den Sachverhalt für Sie fest. Die Sachverhaltsaufarbeitung definiert die Basis für das weitere Vorgehen.

Wir unterstützen Sie bei der Definition und Umsetzung von Begleit- und Folgemassnahmen inkl. schadensmindernden Massnahmen.

Je nach Vorfall und festgelegter Strategie fassen wir Ergebnisse der Untersuchungen in einer Präsentation, einem Bericht oder Gutachten zusammen. 

Wir sind Ihr verlässlicher Partner bei der Vorbereitung der Meldungen an die relevanten Selbstregulierungsorganisationen (SRO), Aufsichtsbehörden (AO), an die Finanzmarktaufsicht (FINMA), an die Meldestelle für Geldwäscherei (MROS) sowie Meldungen an andere Behörden und Versicherungsgesellschaften und unterstützen Sie bei der anschliessenden Kommunikation.

Mit unserem Compliance Background Check unterstützen wir Sie mit vertieften GwG/KYC-Hintergrundabklärungen zu Kunden, Prospects oder ganzen Kundenbüchern auf Compliance-relevante Informationen. Wir unterstützen Sie auch mit Lieferanten- und Geschäftspartnerscreenings. 

Für unsere Hintergrundrecherchen verwenden wir neben der strukturierten Suche in öffentlich zugänglichen Quellen auch dedizierte Risikodatenbanken sowie Medienrecherche-Tools. Die Ergebnisse der Hintergrundrecherche fassen wir für Sie in einem Bericht zusammen. 

Dadurch können Sie allfällige Rechts- und Reputationsrisiken identifizieren, einschätzen und die richtigen Entscheidungen für Ihr Unternehmen treffen.