Sie suchen nach einem geeigneten Partner für Ihre Compliance- Aus- und Weiterbildungen?
Sie verfügen bereits über ein etabliertes Compliance-Schulungskonzept, möchten Ihre Mitarbeitenden aber in Bezug auf ausgewählte regulatorische Themen in Zusammenarbeit mit ausgewiesenen Experten schulen?
Wir bieten Ihnen die Planung, Organisation und Durchführung von individuellen und auf Ihr Unternehmen zugeschnittenen Schulungsveranstaltungen für Sie selbst und Ihre Mitarbeitenden an.
Als EWR-Mitglied übernimmt der Finanzplatz Liechtenstein zentrale europäische Vorgaben im Finanzmarktrecht, was sich direkt auf Governance-, Compliance- und Risikostrukturen von Finanzdienstleistern auswirkt. Vor diesem Hintergrund ist es entscheidend, dass Mitarbeitende regulatorische Anforderungen nicht nur kennen, sondern diese im Tagesgeschäft korrekt anwenden können, insbesondere in Bereichen mit erhöhter aufsichtsrechtlicher Aufmerksamkeit.
Die Schulungsinhalte sind auf unterschiedliche Funktionen innerhalb von Finanzdienstleistern ausgerichtet. Sie richten sich insbesondere an Führungskräfte, Compliance‑ und Risk‑Verantwortliche sowie an Mitarbeitende in kunden‑ und prozessnahen Funktionen, deren Tätigkeiten eine erhöhte regulatorische Relevanz haben.
Inhaltlicher Fokus und Tiefe der Schulungen werden dabei auf Rollen, Verantwortungsbereiche und das jeweilige Geschäftsmodell abgestimmt.
Schulungskonzept
Unsere Schulungsveranstaltungen sind typischerweise als persönliche In-house-Workshops (vor Ort oder virtuell) ausgestaltet. Die Inhalte werden auf Ihr Geschäftsmodell, Ihre Prozesse und die Rollen Ihrer Mitarbeitenden (z.B. Kundenberatung, Operations, Management) zugeschnitten. Ein zentraler Bestandteil jedes Workshops ist zudem das Aufgreifen von Fragen und Praxisfällen aus Ihrem Alltag, um Unsicherheiten zu klären und eine sichere Umsetzung im Tagesgeschäft zu gewährleisten.
Typische Schulungsbausteine (je nach Institut und Bedarf):
- Corporate Governance, Compliance, Risk Management und interne Kontrollen (IKS) – inkl. Aufbau eines prüfbaren Organisationshandbuchs und interner Reporting-Linien
- AML/CFT nach SPG/SPV (KYC, risikobasierte Überwachung, Dokumentations- und Eskalationsprozesse, Verdachtsmitteilungen an die FIU/SFIU)
- Sanktionen / Embargos (Screening-Logik, Prozesse, Dokumentation und Schnittstellen
- Wohlverhaltens- und Organisationspflichten aus den jeweils anwendbaren EWR-/Spezialvorgaben (z.B. MiFID II-Logik: Kundensegmentierung, Interessenkonflikte, Dokumentations- und Informationspflichten)
- Sustainable Finance / ESG (grundlegende Begriffe, praktische Auswirkungen auf Prozesse und Dokumentation – soweit für Ihr Institut relevant
- Risiken im grenzüberschreitenden Geschäft (Cross-Border): Einbettung von Cross-Border-Risiken in das Risikomanagement, Restriktionen, Ländermanuals und Kontrollen
Da es sich um individuell auf Sie und Ihr Unternehmen abgestimmte Veranstaltungen handelt, berücksichtigen wir gerne spezifische Wünsche zum Inhalt sowie zur Ausgestaltung und Dauer der Schulung. Der Workshop kann zudem in mehrere Veranstaltungen aufgeteilt werden – beispielsweise separat für Kundenbetreuung, Operations und Führungsebene.
Am Ende der Veranstaltung wird für jeden Teilnehmenden eine Teilnahmebestätigung ausgestellt, sodass die Aus- bzw. Weiterbildung dokumentiert und im Rahmen von Prüfungen und gegenüber relevanten Stakeholdern nachgewiesen werden kann.
Kosten
Wir veranschlagen grundsätzlich kein Honorar, das von der Anzahl Schulungsteilnehmenden abhängig ist, sondern bieten unsere Schulungen als Gesamtpaket für alle Mitarbeitenden an, die gemäss Ihren spezifischen Vorgaben teilnehmen sollen. Kontaktieren Sie uns für eine unverbindliche Offerte.
