Aus- und Weiterbildung Compliance

Gestützt auf das GwG gelten für die meisten Finanzdienstleister seit vielen Jahren gesetzlich verankerte regulatorische Schulungspflichten. Die Aus- und Weiterbildung im Bereich Compliance gewinnt zunehmend an Bedeutung. Seit dem Inkrafttreten von FIDLEG und FINIG per 1. Januar 2020 sind insbesondere Vermögensverwalter und Trustees mit neuen regulatorischen Herausforderungen konfrontiert. Dazu gehört unter anderem der Nachweis einer angemessenen Aus- und Weiterbildung der Geschäftsführer und Compliance-Verantwortlichen, aber auch der Mitarbeitenden.

Als erfahrene Spezialisten im Bereich Finanzmarktrecht beraten wir Banken, Wertpapierhäuser und Fondsleitungen oder wir begleiten Vermögensverwalter oder andere Finanzdienstleister im Bewilligungsverfahren, als externe Compliance-Fachstelle oder führen aufsichtsrechtliche Kontrollen und Prüfungen durch. Wir kennen aus jahrelanger Praxiserfahrung die regulatorischen Brennpunkte und wissen, wo der Fokus gelegt werden muss.

Schulungskonzept

Unsere Schulungsveranstaltungen sind typischerweise als persönliche In house-Workshops ausgestaltet. Für Vermögensverwalter und Trustees bieten wir umfassende Schulungen gemäss den Schulungsvorgaben der Aufsichtsorganisationen (AO). Dies umfasst insbesondere die folgenden Bereiche:

• Corporate Governance, Compliance, Risk Management, IKS
• Geldwäschereibekämpfung (GwG)
• Sanktionen / Embargo
• Finanzdienstleistungen (FIDLEG-Verhaltensregeln)
• Angebot von Finanzinstrumenten (FIDLEG)
• Finanzinstitutsgesetz (FINIG)
• Marktverhaltensregeln / Umgang mit Interessenkonflikten
• Datenschutz (DSG)
• Sustainable Finance/ESG
• Risiken im grenzüberschreitenden Geschäft (Cross-Border)

Da es sich um individuell auf Sie und Ihr Unternehmen abgestimmte Veranstaltungen handelt, können wir gerne spezifische Wünsche zum Inhalt oder bezüglich genauer Ausgestaltung und Dauer der Schulung berücksichtigen. Insbesondere kann der Workshop in mehrere Veranstaltungen für verschiedene Mitarbeitende aufgeteilt werden. Ein wichtiger Teil jedes Workshops ist zudem das Aufgreifen von Fragen und Herausforderungen aus Ihrer Praxis, um Sie so punktuell dort unterstützen zu können, wo Sie es benötigen, und allfällige Unsicherheiten bestehen.

Am Ende der Veranstaltung wird für jeden Teilnehmer eine Teilnahmebestätigung ausgestellt, sodass die Aus-, bzw. Weiterbildung dokumentiert und gegenüber der Prüfgesellschaft und Aufsicht nachgewiesen werden kann.

Kosten

Wir veranschlagen grundsätzlich kein Honorar, welches von der Anzahl Schulungsteilnehmer Ihres Unternehmens abhängig ist, sondern bieten unsere Schulungen als Gesamtpaket allen Mitarbeitenden an, die gemäss Ihren spezifischen Vorgaben an der Schulung teilnehmen sollen. Kontaktieren Sie uns für eine unverbindliche Offerte.

Überblick unserer Dienstleistungen

Haben wir Ihr Interesse geweckt? Zögern Sie nicht und kontaktieren Sie uns. Wir freuen uns mit Ihnen Ihre individuelle Schulung durchzuführen!