Regulatory & Compliance Financial Services

Die stetig ändernden regulatorischen Vorschriften, die laufenden technischen Entwicklungen und verschärften Anforderungen an das Risk Management und die Compliance stellen Finanzdienstleister und Ihr Unternehmen vor grosse Herausforderungen. Wir sind für Sie da und unterstützen Sie bei der Bewältigung dieser Herausforderungen.

Bei Grant Thornton Schweiz / Liechtenstein bieten wir für Banken, Wertpapierhäuser, Versicherungen, kollektive Anlageformen, Fondsleitungen, Vermögensverwalter, Fintech-Institute, übrige Finanzintermediäre und Aufsichtsbehörden folgende Services im Bereich des Finanzmarktrechts:

• Outsourcing der Risk- und Compliance Funktion oder Bezug einzelner Dienstleistungen
• Aufsichtsrechtliche Beratung in den Bereichen GwG, FINIG, FIDLEG, FinfraG, KAG, Bankenrecht, QI, FATCA, AIA, Corporate Governance, Cross Border, Gesellschaftsrecht und Datenschutzrecht im Finanzmarkt, DSG und ESG
• Legal Opinions zu regulatorischen Fragen
• Begleitung im FINMA-Bewilligungsverfahren und FINMA-Bewilligungsprüfungen
• Regulatory Due Diligence und Regulatory Health Check, GAP-Analysen
• Compliance Aus- und Weiterbildung
• Compliance Background Check / Vertiefte GwG/KYC-Hintergrundabklärungen zu Kunden und Prospects

Eine unserer Kernkompetenzen liegt insbesondere in IKS-, Compliance- und Riskmanagement Dienstleistungen für Finanzdienstleister: Wir stehen Ihnen als Berater oder Outsourcingpartner zur Verfügung und unterstützen Sie bei der Umsetzung der Risk- und Compliance in Ihrem Unternehmen.

Unser Team setzt sich aus erfahrenen Fachleuten aus den Bereichen Recht, Compliance und Risikomanagement zusammen und verfügt über tiefgreifende Kenntnisse der Finanzbranche. Wir arbeiten eng mit den Wirtschaftsprüferinnen und –prüfern des Bereichs «Audit Financial Services» zusammen und sind bestrebt, unseren Kunden durch unsere Dienstleistungen einen maximalen Mehrwert zu bieten und ihnen dabei zu helfen, ihre Geschäftstätigkeiten erfolgreich und in Übereinstimmung mit den geltenden Gesetzen und Vorschriften fortzuführen.